AML, controles et discipline reglementaire
Unichain Finance applique une approche compliance-first alignee sur les standards AML/CFT internationaux, incluant une diligence client fondee sur le risque, le monitoring transactionnel et les obligations de reporting lorsque cela s'applique. La societe continue de renforcer sa gouvernance, ses controles de risque operationnel et sa preparation a l'audit a mesure que le perimetre reglementaire s'etend.
Cadre de controle
Statut reglementaire et perimetre de service
L'activite de service actuelle reste selective, partenariale et soumise a des limitations juridictionnelles, operationnelles et contractuelles. La societe prepare un depot prospectif EU CASP au titre de MiCA tout en conservant un perimetre present etroit et controle.
Perimetre operationnel actuel
Le travail MVP actuel est organise via une societe canadienne enregistree aupres de FINTRAC.
Modele de reglement soutenu par des partenaires
L'execution fiat et les flux de reglement ont vocation a etre soutenus par des partenaires reglementes d'infrastructure financiere, sous reserve de la configuration et de la disponibilite.
Trajectoire d'autorisation dans l'UE
La preparation a une autorisation orientee MiCA est en cours, tandis que le choix de juridiction reste en evaluation.
AML et conformite
Verification client
Une diligence client fondee sur le risque s'applique avant l'acces au service et l'execution des transactions.
Monitoring transactionnel
Les flux transactionnels restent soumis a une revue interne, a du monitoring et a des procedures d'escalade.
Cadre de gouvernance
La supervision conformite, les controles de risque operationnel et une tenue de registres auditable sont traites comme des disciplines de base.
Disponibilite du service et supervision
Lorsque le service implique des institutions reglementees tierces, les dispositifs de safeguarding, de reporting et de supervision sont mis en place conformement aux exigences contractuelles et reglementaires. La disponibilite du service peut varier selon la juridiction, la preparation des partenaires et l'evaluation interne du risque.
Rien sur ce site ne constitue une offre de services financiers reglementes dans une juridiction ou une autorisation prealable serait requise.