AML, кантролі і рэгуляторная дысцыпліна
Unichain Finance прымяняе падыход compliance-first, узгоднены з міжнароднымі стандартамі AML/CFT, уключаючы рызыка-арыентаваную праверку кліента, маніторынг транзакцый і патрабаванні да справаздачнасці там, дзе гэта прымяняльна. Кампанія працягвае ўмацоўваць кіраванне, аперацыйныя кантролі рызыкі і гатоўнасць да аўдыту па меры пашырэння рэгуляторнага перыметра.
Кантрольны контур
Рэгуляторны статус і сэрвісны перыметр
Бягучая сэрвісная актыўнасць застаецца селектыўнай, партнёрскай і падпарадкаванай юрысдыкцыйным, аперацыйным і дагаворным абмежаванням. Кампанія рыхтуецца да перспектыўнай EU CASP падачы па MiCA, захоўваючы бягучы контур вузкім і кантраляваным.
Бягучы аперацыйны перыметр
Бягучы MVP-контур арганізаваны праз канадскую кампанію, зарэгістраваную ў FINTRAC.
Партнёрская разліковая мадэль
Фіятнае выкананне і разліковыя патокі мяркуецца падтрымліваць праз рэгуляваных партнёраў фінансавай інфраструктуры з улікам канфігурацыі і даступнасці.
Перспектыўны шлях аўтарызацыі ў ЕС
MiCA-арыентаваная падрыхтоўка да аўтарызацыі працягваецца, а выбар юрысдыкцыі застаецца ў ацэнцы.
AML і камплаенс
Праверка кліента
Рызыка-арыентаваная праверка кліента прымяняецца да доступу да сэрвісу і выканання транзакцый.
Маніторынг транзакцый
Транзакцыйныя патокі застаюцца прадметам унутранага аналізу, маніторынгу і працэдур эскалацыі.
Контур кіравання
Камплаенс-нагляд, аперацыйныя кантролі рызыкі і аўдытарска прыдатны ўлік разглядаюцца як базавыя дысцыпліны.
Даступнасць сэрвісу і нагляд
Там, дзе сэрвіс уключае знешнія рэгуляваныя інстытуцыі, механізмы safeguarding, справаздачнасці і нагляду выбудоўваюцца ў адпаведнасці з дагаворнымі і рэгуляторнымі патрабаваннямі. Даступнасць сэрвісу можа адрознівацца па юрысдыкцыі, гатоўнасці партнёраў і ўнутранай ацэнцы рызыкі.
Нішто на гэтым сайце не з'яўляецца прапановай рэгуляваных фінансавых паслуг у юрысдыкцыі, дзе для гэтага патрэбна папярэдняя аўтарызацыя.